La Comisión Estatal de Valores ha emitido decisiones de sanción administrativa en el campo de valores y el mercado de valores para Dong Bac Corporation y Tan Viet Securities Joint Stock Company por violar las regulaciones sobre divulgación de información y condiciones para ejercer la profesión de valores.
El 6 de abril de 2026, la Comisión Estatal de Valores emitió la Decisión No. 176/QD-XPHC sobre la sanción de infracciones administrativas en el campo de valores y el mercado de valores para la Corporación General Dong Bac (dirección de la sede central: Grupo 3, zona 8, barrio de Ha Long, provincia de Quang Ninh).
En consecuencia, la Corporación General Dong Bac fue multada con 77. 500. 000 VND de acuerdo con las regulaciones en el punto a, párrafo 4, Artículo 42 del Decreto No. 156/2020/ND-CP de 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que regula las sanciones por infracciones administrativas en el campo de valores y el mercado de valores debido a actos de violación de la no divulgación de información que debe divulgarse de acuerdo con las regulaciones legales.
La empresa no envió contenido de divulgación de información a la Bolsa de Valores de Hanoi con respecto al documento Informe sobre el uso del dinero de la emisión de bonos auditado semestralmente en 2023.
Anteriormente, el 3 de abril de 2025, la Comisión Estatal de Valores también emitió la Decisión No. 175/QD-XPHC sobre la sanción de infracciones administrativas en el campo de valores y el mercado de valores para Tan Viet Securities Joint Stock Company (17a planta, Edificio VCCI, No. 9 Dao Duy Anh, barrio Kim Lien, Hanoi).
Tan Viet Securities Joint Stock Company fue multada con 125.000.000 VND de acuerdo con las regulaciones en el punto a, párrafo 2, Artículo 32 del Decreto No. 156/2020/ND-CP modificado y complementado de acuerdo con las regulaciones en el punto b, párrafo 12, Artículo 1 del Decreto No. 306/2025/ND-CP de fecha 25 de noviembre de 2025 del Gobierno que modifica y complementa algunos artículos del Decreto No. 156/2020/ND-CP y el Decreto No. 158/2020/ND-CP de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno sobre derivados y el mercado de derivados.
La razón es que la empresa ha dispuesto que personas sin certificados de práctica de valores realicen operaciones y puestos que, según las regulaciones legales, deben tener certificados de práctica de valores. Desde el 19 de mayo de 2021 hasta el 20 de enero de 2026, la empresa dispuso que el personal de corretaje en la sucursal de Hai Phong no tuviera certificados de práctica de valores.
