Continuar perfeccionando el marco legal, desarrollando nuevos productos
Hablando en la conferencia "Activos codificados y el futuro del mercado financiero digital" organizada por la Comisión Estatal de Valores en la mañana del 5 de junio, el Sr. To Tran Hoa, Subdirector Permanente del Comité de Gestión del Mercado de Transacciones de Activos Codificados, Comisión Estatal de Valores (UBCKNN), dijo que la agencia de gestión se centra actualmente en tres grupos principales de tareas, que incluyen completar el sistema de documentos legales normativos; coordinar la concesión de licencias, la gestión y la supervisión del mercado; y al mismo tiempo implementar el régimen de informes periódicos al Gobierno de acuerdo con las regulaciones de la Resolución No. 05.
En el futuro, la agencia de gestión continuará investigando nuevos productos para el mercado, como préstamos de margen, préstamos de activos encriptados o productos derivados cuando las condiciones del mercado sean apropiadas. Además, el marco legal actual sigue siendo piloto, por lo que las agencias funcionales continuarán investigando documentos legales con mayor validez legal para mejorar gradualmente el corredor legal para el mercado de activos encriptados.
El Sr. Hoa cree que el trabajo de propaganda, capacitación y difusión de conocimientos es una tarea particularmente importante en la etapa actual. Las empresas autorizadas, las organizaciones emisoras y las entidades participantes en el mercado deben acompañar a las agencias de gestión en la divulgación de información, la mejora de la comprensión del público inversor y la mejora del mecanismo de coordinación entre las agencias de gestión estatal.
Identificación de violaciones en el mercado de activos encriptados
Con respecto a la aplicación de la ley, la teniente coronel Le Thi The Hoang, subdirectora del Departamento 2, Departamento de Policía de Investigación de Delitos de Corrupción, Económicos y Contrabando (C03), Ministerio de Seguridad Pública, dijo que a través del trabajo de seguimiento y resumen de la práctica, la fuerza de la Policía Económica ha identificado cuatro grupos principales de violaciones de la ley relacionadas con activos cifrados.
El primer grupo son los actos de uso del ciberespacio para apropiarse de bienes, incluidos los modelos de movilización de capital multinivel, proyectos de inversión no reales, manipulación de precios de activos encriptados o ciberataques para exigir rescate con activos encriptados.
El segundo grupo son los actos de fraude para apropiarse de bienes a través de grupos en redes sociales, programas de premios, sitios web falsos o aplicaciones que contienen código malicioso para robar información y apropiarse de bienes de los usuarios.
El tercer grupo son los actos de aprovechar los activos encriptados para lavar dinero, evadir impuestos y llevar a cabo otras actividades delictivas. Los sujetos suelen utilizar herramientas para ocultar flujos de dinero, billeteras electrónicas extranjeras o transacciones multicapa para dificultar el rastreo.
El cuarto grupo son los actos de corrupción, negatividad, lucro ilícito en las actividades de concesión de licencias, gestión, supervisión, inspección, examen o cumplimiento de las obligaciones fiscales relacionadas con los activos codificados.
Según la Sra. Hoàng, la lucha contra las violaciones en el campo de los activos encriptados no es solo responsabilidad de la fuerza policial, sino que requiere una estrecha coordinación entre las agencias de gestión, las asociaciones profesionales, las empresas proveedoras de servicios y las agencias de medios. La identificación temprana de las violaciones contribuirá a construir un mercado saludable, transparente y sostenible.
Los recursos humanos son un eslabón débil del mercado.
Desde la perspectiva del mercado, el Sr. Phan Đức Trung, presidente de la Asociación de Blockchain y Activos Digitales de Vietnam (VBA), cree que Vietnam ha formado una base legal inicial en un tiempo relativamente corto. Sin embargo, junto con las oportunidades de desarrollo, el mercado también plantea grandes requisitos para la infraestructura, los estándares operativos, la gestión de riesgos y los recursos humanos.
Según el Sr. Trung, el mayor vacío actual no radica en la tecnología sino en los recursos humanos. Los activos encriptados son un campo estrechamente vinculado a la tecnología financiera, con una estructura operativa diferente a la del mercado de valores tradicional. Las plataformas de negociación pueden gestionar grandes volúmenes de datos y cuentas, mientras que los riesgos de cumplimiento, tecnología y prevención del delito siempre están presentes.
El Sr. Trung cree que si falta un equipo de recursos humanos con suficiente capacidad en gestión de riesgos, cumplimiento, tecnología y prevención de violaciones de la ley, el mercado es muy propenso a generar riesgos operativos. Por lo tanto, el Sr. Trung propuso que sea necesario colocar el tema de la formación de personas en la posición central, junto con el proceso de perfeccionamiento legal y desarrollo tecnológico.
